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　　近日，正式更名不满四个月的金融街证券因员工合规风险，成为市场关注的焦点。根据内蒙古及广东两地证监局披露的信息，金融街证券主体及其下属营业部、7名执业人员因内控失效、私自推介非代销产品、向客户输送不正当利益及承诺保本收益等问题，被监管部门集中采取监管措施。

　　这场监管风暴不仅是公司自2025年9月更名以来的首次被“点名”，更在其亮眼的业绩单上投下了阴影。数据显示，2025年上半年，金融街证券归母净利润同比飙升346.86%，其中作为核心引擎的经纪及财富管理业务收益增长超36%。然而，正是这一支撑业绩反转的业务板块，如今却暴露出多名员工执业行为严重失准的现象。

　　2025年12月31日，内蒙古证监局与广东证监局同步披露了对金融街证券的监管动作。在内蒙古地区，马甜、鲁文龙、王鑫、王丽虹、郝丽珍、康诚等6名分布在包头、牙克石、呼和浩特的员工被采取警示函措施；在广东地区，卢铭斌则被采取监管谈话措施。这种大面积、跨区域的人员违规，直接反映出公司对分支机构及从业人员管控有效性不足。

　　对此，内蒙古证监局对金融街证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，公司应在收到监督管理措施后3个月内完成整改。在2026年1月至2026年12月期间，每3个月开展一次内部合规检查，根据检查情况不断完善合规管理制度和内部控制措施，加强人员管理，防范和控制风险，并在每次检查后10个工作日内，报送合规检查报告。

　　另外，广东证监局对金融街证券潮州熙泰大道证券营业部采取警示函监管措施。广东证监局指出，该营业部应高度重视，采取有效措施切实整改，强化从业人员行为监督，提升合规管理水平。

　　首先是“私售”乱象。监管调查显示，鲁文龙、王鑫、王丽虹在金融街证券牙克石青松路证券营业部工作期间，私自推介销售非公司代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司平台的产品。卢铭斌在金融街证券潮州熙泰大道证券营业部从业期间，存在向投资者销售非公司代销产品并从中获取不当利益，以及承诺保本保收益的行为。这种绕开公司风控体系、私自开展业务的行为，违背了券商的适当性管理原则。

　　其次是资金违规操作。康诚在金融街证券呼和浩特大学西街证券营业部工作期间，私自组织投资者签订共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金的协议，并将资金汇集至本人名下购买该基金。

　　此外，马甜在金融街证券包头钢铁大街证券营业部工作期间，在销售前述基金过程中向客户输送不正当利益；郝丽珍在金融街证券呼和浩特新城北街证券营业部工作期间，在向客户推介销售前述基金时，未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，且材料中含有可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述。

　　金融街证券的发展史近期翻开了新篇章。公司成立于1992年，原名为恒泰证券，于2015年在香港上市。2023年，中国证监会核准北京金融街投资（集团）有限公司成为其实际控制人，2025年9月9日，公司正式完成工商变更，更名为“金融街证券股份有限公司”。

　　数据显示，在金融街集团控股以后，金融街证券业绩出现好转，2023年实现扭亏为盈，2024年营收和归母净利润双增长。2025年上半年，金融街证券实现经营收益总计16.66亿元，同比增长42.45%；实现归母净利润2.41亿元，同比增长346.86%。

　　作为金融街证券业绩增长的主要引擎，2025年上半年，该公司经纪及财富管理业务实现经营收益9.51亿元，同比增长36.19%。这一成绩的取得，一方面得益于上半年证券市场交投活跃度的提升，另一方面也离不开公司客户规模的扩张与资产托管能力的增强。数据显示，报告期内公司新增开户14.39万户，客户总数达到411.89万户，较2024年末增长3.21%；客户托管资产总额达1892.84亿元，同比增长5.55%；股基交易额为13758.39亿元，较2024年同期增加65.04%，展现出财富管理业务的强劲增长势头。

　　然而，随着此次该业务7名员工被曝存在违规问题，也凸显公司合规仍需强化。如内蒙古证监局所述，上述情况反映出该公司内部控制和合规管理不到位，对从业人员行为管控有效性不足，未能有效防范和控制风险。

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